Met een licentie uit de Serie 7 kunt u transacties plaatsen namens uw makelaarsklanten. Je kunt niet als een makelaar werken zonder een. Een goedgekeurd bedrijf voor financiële dienstverlening of een zelfregulerende organisatie (SRO) moet u sponsoren om het Series 7-examen af te leggen. Als u eenmaal een erkende makelaar bent, hoeft u het examen niet opnieuw af te leggen. Als u echter wordt beëindigd, hebt u twee jaar de tijd om bij een ander bedrijf aan de slag te gaan.
Serie 7 examen
De Financial Industry Regulatory Authority (FINRA) beheert het Series 7-examen, de belangrijkste vereiste licentie voor personen die werk zoeken als effectenmakelaar. Met de licentie kunt u transacties van verschillende typen plaatsen namens makelaarsklanten. Bovendien kun je bij het slagen voor het Series 7-examen andere examens nemen die worden aangeboden door FINRA. Het examen bestaat uit 260 vragen in twee delen, elk drie uur lang.
sponsoring
Je kunt de vergoeding niet gewoon betalen om het Series 7-examen af te leggen. Een financieel bedrijf dat lid is van FINRA of een SRO moet u sponsoren om het Series 7-examen af te leggen. Meestal is het bedrijf dat u sponsort uw werkgever. Als u voor het examen slaagt en een erkende makelaar bent, reist de Series 7-licentie met u mee. Met andere woorden, de licentie is goed terwijl u in de branche werkt. Daarom, als u het ene bedrijf laat werken voor het andere, is de licentie nog steeds geldig.
Tijdslimiet
Uw Series 7-licentie is twee jaar geldig na beëindiging. Binnen deze twee jaar vervalt uw Series 7-licentie als u geen werk vindt bij een financieel bedrijf dat lid is van FINRA of een SRO is. Als u binnen de periode van twee jaar werk vindt, informeert het nieuwe bedrijf FINRA namens u.
Andere examens
Met het Series 7-examen kun je vele andere examens doen die worden aangeboden door FINRA. Bijvoorbeeld, het Series 63-examen dat gewoonlijk met de Series 7-licentie wordt meegeleverd, biedt u de mogelijkheid om orders voor zakelijke schulden en aandelen te vragen.
