Om een effectenmakelaarlicentie te krijgen in Californië, moet u aan bepaalde registratie- en licentievereisten voldoen. Je hebt echter niet technisch een diploma als een Masters of Business Administration (MBA) of zelfs een bachelordiploma nodig om effectenmakelaar te worden. Naast federale licentiewetten, moet u zich als vertegenwoordiger van een makelaar-dealer in Californië registreren om als effectenmakelaar te werken. Zodra u zowel federaal als in Californië een licentie hebt, kunt u zich aanmelden in extra staten door eenvoudig een vergoeding te betalen.
Meld u aan bij een Californisch makelaar-dealerbedrijf. Om je eerste effectenmakelaarlicentie te krijgen, moet je werken voor een erkende financiële dienstverlener uit Californië, zoals een bank of makelaardij. Hoewel een achtergrond in financiën en zelfs een MBA kan helpen om je binnen te krijgen, zijn geen absolute vereisten voor het makelaarsveld.
Volg de vereiste training. Als een nieuwe aanwinst zonder eerdere licentie, moet u ongeveer vier maanden bij uw nieuwe bedrijf werken voordat u uw licentie kunt aanvragen. Gedurende deze tijd zult u verschillende trainingscursussen volgen en studeren voor de vergunningsonderzoeken. Hoewel u op dit moment administratieve services voor het bedrijf kunt uitvoeren, kunt u nog geen verkoopgerelateerde activiteiten uitvoeren.
Pass het Series 7-examen. Dit is het standaardvergunningsexamen voor de makelaarssector, ook wel het General Securities Registered Representative-examen genoemd. Dit is een meerkeuzevragenexamen dat onderwerpen behandelt als aandelen, opties, obligaties, beste praktijken en ethiek. Je neemt het examen in twee delen af, elk drie uur lang en met 125 vragen. Dit examen is een vereiste om een makelaar in Californië te worden.
Pass het Series 63 of Series 66 examen. Terwijl het Series 7-examen u kwalificeert als een geregistreerde vertegenwoordiger, moet u ook een examen afleggen dat u kwalificeert voor staatregistratie in Californië. De Series 63 staat bekend als het Uniform Securities Agent State Law Examination, terwijl de Series 66 het Uniform Gecombineerd State Law Examination is. Het slagen voor een van beide examens, naast de Series 7, kwalificeert u om een effectenmakelaar in Californië te worden.
Betaal licentiekosten aan de staat Californië. De kosten bedragen $ 25 om geregistreerd te worden als een vertegenwoordiger in Californië. Over het algemeen betaalt uw werkgever de kosten van uw registratie, hoewel de procedures van firma tot onderneming kunnen verschillen.
