Hoog vermogende mensen en financiële institutionele beleggers vereisen geregistreerde beleggingsadviseurs om activa op de aandelenmarkt te beheren en te kopen. Een RIA biedt zakelijke diensten als een individuele operatie, onderdeel van een bedrijf of in een partnerschap in haar staat of in een andere waarin zij actief is. Of het nu gaat om werken binnen een bedrijf of als een eenmanszaak, een beleggingsadviseur moet zich registreren bij de Securities and Exchange Commission van de Verenigde Staten of bij haar overheidsinstanties.
Items die je nodig hebt
-
Serie 65 onderzoek: uniforme beleggingsadviseur ex
-
Serie 66 examen: Uniform Gecombineerd Staatswet Onderzoek
-
Formulier ADV deel 1 en 2
-
Plan F Disclosure Document
-
Schriftelijke controleprocedure
-
Privacybeleid
-
Code of Ethics Document
-
Bedrijfs continuiteits plan
Bepaal de beste plaats waar uw bedrijf moet worden geregistreerd. Anticipeer op het totale bedrag van de activa die u van plan bent te beheren wanneer uw bedrijf wordt goedgekeurd, het aantal staten waar u klanten zult hebben en of u van plan bent om de portefeuille van een geregistreerde beleggingsmaatschappij te beheren. Afhankelijk van al deze factoren, moet u ofwel een registratie aanvragen voor een Amerikaanse Securities and Exchange-vrijstelling of een eenvoudige registratie bij de staat waar uw bedrijf van plan is om de belangrijkste bedrijfsactiviteiten te houden.
Neem het Series 65-examen of het Series 66-examen. U moet geslaagd zijn voor elk examen of in het bezit zijn van een erkende professionele aanduiding, zoals een gecertificeerde financiële planner, om u te laten registreren bij overheidsinstanties.
Dien formulier ADV deel 1 elektronisch in bij de registratiebewaarder van de beleggingsadviseur. U moet dit formulier invullen voor registratie.
Formulier ADV Deel 2 samen met Schedule F invullen als uw openbaarmakingsdocumenten om aan potentiële klanten te laten zien waarin de activiteiten van uw bedrijf worden beschreven. U moet ook beschikken over een schriftelijke controleprocedure, een privacybeleid, een document met de code voor ethiek en een bedrijfscontinuïteitsplan waarin de voorschriften van uw onderneming worden uitgelegd.
